一线|净利下滑97% 光大证券强调严守合规但大幅提高自营上限

沐鸣娱乐平台 2019年04月24日 20:08:08 阅读:222 评论:0

腾讯新闻《一线》 作者 刘鹏����。

营业收入77.12亿元同比下降21.61%������,净利润1.03亿元同比下降96.57%成券商行业2018年之最——在光大证券(601788.SH)交出这份史上最差年报数据之后������,4月24日������,光大证券披露的董事会工作报告中������,强调要“加强合规风控管理������,优化内部控制体系�������。”不过������,在提请股东大会审议文件中������,光大证券却拟大幅提高其非权益类证券及其衍生品投资规模上限������,自净资本的240%提高至300%�������。

净利润下滑创下行业之最���,缘起于光大证券旗下光大资本专项风险事件:2016年光大资本联合暴风集团股份有限公司等设立浸鑫基金���,出资2.6亿元撬动杠杆资金52亿元���,跨境并购全球体育赛事版权公司(MP&Silva Holdings S.A(简称MPS)65%股权�� ����。但2018年MPS被破产清算���,彼时仅出资6000万劣后的光大资本因其普通合伙人身份���,最终成为此次事件的兜底方���,光大证券因此计提15.21亿元资产减值损失���,直接导致光大证券净利润同比下降96.57%�� ����。

腾讯《一线》获悉� �� ,如此大的风险敞口在光大证券以及光大集团内部均引起巨大震动� �� ,集团层面近几个月内一直在内部追责� �� ,调任闫峻接替薛峰为光大证券党委书记� �� ,展开日常管理�����。此外� �� ,薛峰作为光大证券第一负责人� �� ,还受到上海证监局的监管谈话�����。

在3月份举行的博鳌亚洲论坛上������,光大集团董事长李晓鹏在会场内被媒体追问此事件影响后表示������,“我们将加强整个光大集团的风控���。”���。

4月24日� ���,光大证券董事会工作报告表示� ���,针对这一内部控制重大缺陷已完成整改� ���,并将督促管理层完善子公司各项管控制度� �、健全内控工作机制� �、强化子公司管控�����。同时� ���,采取有效措施� ���,妥善化解相关风险� ���,严肃责任追究� ���,积极维护公司和全体股东的合法权益�����。

此外�����,在独立董事意见一栏中�����,光大证券独董也表示�����,全资子公司私募股权投资项目出现风险�����,显示子公司管控机制不完善�����,公司对子公司管控不力�����,内部控制存在缺陷����。我们作为独立董事将督促公司管理层完善子公司各项管控制度�����、健全内控工作机制�����、强化子公司管控����。

不过�����,在2019年资本市场回暖的大背景下�����,腾讯《一线》发现�����,光大证券在提请股东大会审议事项中�����,悄然提高了其自营业务的规模上限����。

其中� ��,在自营非权益类证券及其衍生品投资规模中� ��,光大证券请求将上限从2018年的240%提升至2019年的300%�����。非权益类证券及其衍生品投资包括:债券��� �、非权益类基金��� �、国债期货��� �、债券远期��� �、利率互换��� �、外汇衍生品��� �、定向��� �、集合及信托等产品��� �、大宗商品现货和衍生品等�����。

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